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美國全國期貨協會(NFA)

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  監管機構簡介
 
  美國全國期貨協會(National Futures Association),簡稱NFA。官方網站:http://www.nfa.futures.org/
 
  美國全國期貨協會(NFA)是根據美國《商品交易法》第17節的規定,于1976年組建的期貨行業自律組織,屬非盈利性會員制組織,是美國期貨及外匯交易非商業獨立監管機構。《商品交易法》第17節源自1974年的《商品期貨交易委員會(CFTC)法》第三章,該部分規定了期貨協會的登記注冊和CFTC對期貨專業人員自律管理協會的監管。1981年9月22日,CFTC接受NFA正式成為“注冊期貨協會”,1982年10月1日,NFA正式開始運作。
 
  美國全國期貨協會(NFA)其初始宗旨是樹立期貨及其它市場的道德規范,保護交易員和投資者的利益。在美國期貨、外匯市場給客戶提供交易服務的每一個個人和公司必須在美國商品期貨交易委員會(CFTC)注冊并成為NFA成員。現在,NFA約有4300個成員和50000名關聯成員(NFA成員公司的代表)。
 
  NFA的主要職能在于為使NFA成員嚴格遵守聯邦法律及CFTC制定的規則,實施嚴格管理。NFA也有自身的規則,用來監督經紀商對交易員和投資商的行為規范,使交易員和投資商免受欺騙。
 
  監管機構職責
 
  NFA履行的幾項監管職責為:
 
  ●審核和監督會員必須符合NFA的財務要求;
 
  ●制訂并強制執行保護客戶利益的規則和標準;
 
  ●對與期貨相關的糾紛進行仲裁;
 
  ●審批NFA會員資格,期貨代理商(FCMs)、介紹經紀人(IBs)、商品交易顧問(CTAs)和商品合資基金經理(CPOs)都可以成為NFA的會員。
 
  此外,按照第17節授權,NFA履行《商品交易法》中先前由CFTC履行的一些登記注冊職能。任何在CFTC登記注冊的機構或個人都可以成為NFA的會員,包括所有的期貨交易所和任何其他從事期貨業務的,只要申請人符合NFA的會員資格條件。此外,自1985年8月31日起,按照《商品交易法》,NFA會員的員工作為“相關聯的人”被要求注冊為NFA的“聯合會員”。CFTC還授權NFA處理場內經紀人和場內交易商的申請注冊。按照NFA的規則1101條和CFTC規則17015條,所有的FCM、IB、CTA和CPO都必須取利NFA的會員資格。
 
  監管機構特色
 
  NFA近年來一直致力于發展創新的、技術驅動的監管程序,以使其會員能夠以更低的成本和更高的效率來滿足其應盡的法定義務。在NFA成立的20多年時間里,盡管NFA的工作內容增加了很多,但NFA的工作效率并沒有降低,反而在成本和員工人數保持穩定的情況下,大大提高了工作效率,這很大程度上得益于技術創新的貢獻。例如,僅NFA近兩年開發的“在線注冊系統”每年就可為NFA節約25萬美元。
 
  如何查詢NFA監管情況
 
  請看:http://tool.fxunion.com/NFA.html
 
  如何投訴
 
  進入官方網站的客戶索賠頁面:
  http://www.nfa.futures.org/NFA-arbitration-mediation/index.HTML
 
  Chicago Headquarters
  300 S. Riverside Plaza, #1800
  Chicago, IL 60606-6615
  (312) 781-1300
  (312) 781-1467 (fax)
 
  New York Office
  120 Broadway, #1125
  New York, NY 10271
  (212) 608-8660
  (212) 964-3913 (fax)
 
  瑞郎危機之后
 
  NFA本身就是全球最嚴苛的金融監管機構之一,總體上看,美國并不鼓勵發展零售外匯行業,反而一直以嚴厲的監管在打壓零售匯商,在去年的瑞郎事件之后,要求顯得更加嚴苛。
 
  特別有意思的是介紹經紀商,ATC Brokers在年初突然申請破產,稱一位客戶對其進行起訴,因此不得不申請破產保護。從這件事就可看出NFA監管的嚴苛之處,號稱是一個人就可以干掉一個平臺的監管。
 
  在當前的監管條例下,外匯交易商調整后凈資金要求最低為2000萬美元,再加上各類義務不同比例的資金要求,零售外匯客戶無法用信用卡入金外匯交易賬戶,而且對于保證金要求提高很多,外匯交易商紛紛逃離美國。截至2017年10月,NFA公布的外匯零售交易商只剩4家,分別是:嘉盛、OANDA、盈透證券、AMTD(TD AMERITRADE)。
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